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風(fēng)控一體化，是風(fēng)險(xiǎn)控制的一個(gè)點(diǎn)線面場(chǎng)，集合了審計(jì)、內(nèi)控、調(diào)查、合規(guī)、法務(wù)、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理等等，是指企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為符合國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國(guó)際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求，并結(jié)合業(yè)務(wù)不斷變化的需求，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的一種持續(xù)管理動(dòng)作，確保企業(yè)商業(yè)成功的同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)可控。

在當(dāng)今全球化和高度競(jìng)爭(zhēng)的商業(yè)環(huán)境中，企業(yè)風(fēng)控一體化已成為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的重要組成部分。強(qiáng)化風(fēng)控管理、合規(guī)管理，建立企業(yè)風(fēng)控合規(guī)管理體系，提升系統(tǒng)性抵御經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的能力，是中國(guó)企業(yè)走出去參與全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的必然選擇，也是中國(guó)企業(yè)，尤其國(guó)有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)全球化大潮中得以依法治企、行穩(wěn)致遠(yuǎn)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵策略和核心競(jìng)爭(zhēng)力！

● 了解風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)及合規(guī)管理等概念，并從正反兩方面的案例深化學(xué)習(xí)企業(yè)合規(guī)

● 深度解析歐美主要執(zhí)法主體，以及《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，系統(tǒng)性學(xué)習(xí)國(guó)內(nèi)外合規(guī)管理要求

● 結(jié)合大量企業(yè)案例，更好的理解合規(guī)管理及相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)防患，以及如何落地

● 學(xué)會(huì)華為等優(yōu)秀企業(yè)的合規(guī)、風(fēng)控管理方法，以規(guī)則的確定性來(lái)應(yīng)對(duì)未來(lái)的不確定性，讓企業(yè)基業(yè)長(zhǎng)青

第一講：風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)的定義及管理邏輯

一、風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理

1. 什么是風(fēng)險(xiǎn)

2. 風(fēng)險(xiǎn)矩陣/地圖

3. 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的4種主流方法

1）規(guī)避

2）轉(zhuǎn)移

3）減輕

4）接受

4.任正非——以規(guī)則的確定性來(lái)應(yīng)對(duì)未來(lái)的不確定性

二、合規(guī)與合規(guī)管理

1. 什么是合規(guī)（舶來(lái)品）

2. 海外合規(guī)主要領(lǐng)域及關(guān)鍵法律依據(jù)

3. 海外合規(guī)主要?dú)W美執(zhí)法“裁判”

1）BIS

2）OFAC

3）SEC

4）GDPR等

4. 國(guó)內(nèi)合規(guī)的定義

三、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》詳細(xì)解讀

1.組織和職責(zé)

1）黨委

2）董事會(huì)

3）經(jīng)理層

4）首席合規(guī)官

5）合規(guī)管理部門(mén)

6）業(yè)務(wù)及職能部門(mén)

7）監(jiān)管機(jī)構(gòu)

2.合規(guī)管理制度建設(shè)

3.合規(guī)管理運(yùn)作機(jī)制

1） “基礎(chǔ)版”——三張清單，定期審視

2） “高配版”——PDCA，動(dòng)態(tài)循環(huán)

3） 附：海外合規(guī)建設(shè)的激勵(lì)機(jī)制（國(guó)內(nèi)參考）

4. 合規(guī)是一種文化

5. 合規(guī)信息化建設(shè)

6. 合規(guī)監(jiān)管

7. 合規(guī)體系總結(jié)

1）合規(guī)管理的“三個(gè)三”

a.道——三不：不敢、不能、不愿

b.術(shù)——三講：時(shí)時(shí)講、事事講、人人講

c.術(shù)——三個(gè)清單：做什么，誰(shuí)來(lái)做，怎么做？

2）合規(guī)管理的“一核心，三支柱，九要素”

a.一核心：道德與合規(guī)文化

b.三支柱：制度、人員、技術(shù)

c.九要素：治理與領(lǐng)導(dǎo)力；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與盡職調(diào)查；標(biāo)準(zhǔn)、政策與程序；培訓(xùn)與溝通；員工報(bào)告；案件管理與調(diào)查；測(cè)試與監(jiān)控；第三方合規(guī)；持續(xù)改進(jìn)

3）合規(guī)管理的本質(zhì)——以規(guī)則的確定性應(yīng)對(duì)未來(lái)的不確定性

第二講：企業(yè)合規(guī)及相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)典型類型及案例

類型一：腐敗和商業(yè)賄賂

1. 腐敗及職務(wù)犯罪的幾種類型

案例解析1：2023年“反腐成績(jī)單”

案例解析2：茅臺(tái)董事長(zhǎng)袁仁國(guó)及朋友圈

2. 反商業(yè)賄賂典案及執(zhí)法

A. 西門(mén)子案例（美國(guó)罰德國(guó)企業(yè)）

B. 葛蘭素史克（中國(guó)罰英國(guó)企業(yè)）

C. 高盛案例（美國(guó)罰美國(guó)企業(yè)）

3.國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪及案例 

類型二：反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

1. 反壟斷

1)定義及相關(guān)法律解讀

2)案例解析：

案例1：茅臺(tái)和五糧液4億罰款

案例2：美團(tuán)34億罰款

案例3：阿里巴巴182億罰款

2. 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

1)定義及相關(guān)法律解讀

2)案例解析

案例1：“施耐德”仿冒混淆糾紛案

案例2：“輕抖”不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛案

類型三：生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)

1. 生態(tài)環(huán)保

1）定義及相關(guān)法律規(guī)定

2）案例解析：

案例1：500萬(wàn)罰款到3000萬(wàn)+

案例2：南京勝科水務(wù)被罰5.2億

案例3：騰格里沙漠污染環(huán)境案被罰5.69億

2. 安全生產(chǎn)

1）定義及相關(guān)法律規(guī)定

2）案例解析：

案例1：山東昌邑石化被罰1208萬(wàn)

案例2：煤炭系列處罰案

類型四：勞動(dòng)用工

1. 勞動(dòng)法及相關(guān)法律合規(guī)概述

2. 案例解析：

案例1：競(jìng)業(yè)限制協(xié)議

案例2：無(wú)固定期限勞動(dòng)合同

案例3：試用期管理

類型五：稅務(wù)管理（稅法合規(guī)）

1. 稅務(wù)管理及相關(guān)法律概述

1）企業(yè)重要的四大稅種

A.增值稅

B.企業(yè)所得稅

C.個(gè)人所得稅

D.印花稅

2) 稅法合規(guī)體系

A.稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管理

B.稅務(wù)籌劃

案例1：電商主播偷漏稅案例

案例2：稅務(wù)籌劃——年終獎(jiǎng)案例

案例3：稅務(wù)籌劃——海外子公司稅負(fù)

2. 稅務(wù)合規(guī)管理優(yōu)秀企業(yè)實(shí)踐

類型六：數(shù)據(jù)保護(hù)

1. 數(shù)據(jù)合規(guī)概念及中國(guó)相關(guān)法律

2. 商業(yè)秘密保護(hù)

3. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

4. 案例解析：

案例1：知網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)安全違規(guī)被罰5000萬(wàn)

案例2：商業(yè)秘密保護(hù)案例

第三講：華為風(fēng)控體系建設(shè)實(shí)踐

導(dǎo)入：風(fēng)控、內(nèi)控是一個(gè)管理體系，審計(jì)和調(diào)查是一個(gè)職能

一、華為監(jiān)管相關(guān)組織的區(qū)別與協(xié)同

1. 華為集團(tuán)組織治理結(jié)構(gòu)圖

2. 華為內(nèi)審組織架構(gòu)-第三方獨(dú)立，偏事后

3. 華為稽查組織架構(gòu)-（前后有變化）隸屬業(yè)務(wù)，偏事中

4. 華為內(nèi)控與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理部組織架構(gòu)-隸屬財(cái)務(wù)，偏事前事中

5. 華為質(zhì)量組織架構(gòu)-隸屬業(yè)務(wù)，協(xié)助業(yè)務(wù)主管和流程owner管理流程質(zhì)量

6. 華為其他監(jiān)管組織架構(gòu)（如子公司董事會(huì)、道德遵從委員會(huì)/OEC、HRC等）

7. 華為監(jiān)管重裝旅

二、華為內(nèi)控組織建設(shè)歷程 

1. 橫空出世（2007-2009）——從華為虛心向IBM學(xué)習(xí)開(kāi)始

2. 相敬如“兵”（2010-2011）——內(nèi)控阻力來(lái)自哪里，從哪里入手？

3. 相敬如“冰”（2012-2013）——內(nèi)控從“要我做”到“我要做”？

4. 相敬如“賓”（2014-2017）——董事會(huì)的“3年達(dá)標(biāo)內(nèi)控基本滿意”要求帶來(lái)了什么？

5. 融于業(yè)務(wù)（2018-）——數(shù)字化、智能化

三、華為內(nèi)控體系建設(shè)-一點(diǎn)兩面三三制

1.流程責(zé)任制的設(shè)計(jì)

2.一點(diǎn)：華為內(nèi)控目標(biāo)-促經(jīng)營(yíng)，防腐敗

案例1：財(cái)報(bào)內(nèi)控建設(shè)——以內(nèi)控促經(jīng)營(yíng)，向管理要利潤(rùn)

案例2：審計(jì)連任正非也寫(xiě)檢討——舞弊三角理論，壓縮腐敗空間

3.兩面：流程體系建設(shè)+責(zé)任體系建設(shè)

1）以改進(jìn)為核心的流程體系建設(shè)（流程建設(shè)5問(wèn)）

2）以問(wèn)責(zé)為核心的責(zé)任體系建設(shè)（華為全球責(zé)任體系分解）

互動(dòng)討論：為什么華為是以問(wèn)責(zé)為核心的責(zé)任體系建設(shè)？您的企業(yè)是如何做的？

4. 三三制：三個(gè)角色，三個(gè)工具

1）內(nèi)控三道防線三個(gè)角色：

l 業(yè)務(wù)管理者/流程管理者（BO/PO）

l 業(yè)務(wù)控制人和流程控制人（BC/PC）

l 內(nèi)審部（IA）

2）內(nèi)控三大工具

l 遵從性測(cè)試（CT）

l 主動(dòng)性審視（PR）

l 半年度控制評(píng)估（SACA）

案例討論：三個(gè)角色用三個(gè)工具的日常協(xié)同

四、華為內(nèi)控管理工具包（6大包）

1、工具一：關(guān)鍵控制點(diǎn)（KCP）使用要點(diǎn)：精準(zhǔn)找到流程的關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)

案例與討論：采購(gòu)流程的KCP識(shí)別與分析

2、工具二：職責(zé)分離（SOD）

設(shè)計(jì)要點(diǎn)：一個(gè)角色不做相互沖突的兩件事

模型：職責(zé)分離矩陣

3、工具三：遵從性測(cè)試（CT）

4、工具四：主動(dòng)性審視（PR）

1）PR-流程設(shè)計(jì)情況審視

2）PR-流程執(zhí)行情況審視

3）PR-內(nèi)控工具質(zhì)量審視

案例與討論：采購(gòu)流程主動(dòng)性審視案例與分析

5、工具五：半年度控制評(píng)估SACA（5要素）

1）報(bào)告對(duì)象

2）基本步驟

3）評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（內(nèi)控成熟度）

4）問(wèn)卷

5）評(píng)級(jí)方法

6、工具六：風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)與閉環(huán)（RT）

7、華為內(nèi)控系統(tǒng)（BCIT）——SOD/KCP/CT/PR/SACA/RT之間相互協(xié)同與承載

大型場(chǎng)景演練：分組輸出成熟的CT報(bào)告、PR報(bào)告、SACA報(bào)告

五、華為內(nèi)控?cái)?shù)字化發(fā)展過(guò)程及關(guān)鍵點(diǎn)解讀

1. 內(nèi)控概念化階段：2008年-2011年

2. 內(nèi)控規(guī)范化階段：2012年-2013年

3. 內(nèi)控集成化階段：2014年-2017年

4. 內(nèi)控?cái)?shù)字化階段：2017年-至今

5. 數(shù)字化背景：

1）業(yè)務(wù)發(fā)展的需要

2）全球合規(guī)建設(shè)的要求（數(shù)據(jù)隱私保護(hù)等）

3）精兵簡(jiǎn)政與提效

6. 數(shù)字化主要工具

1）內(nèi)控?cái)?shù)字化探針

2）內(nèi)控?cái)?shù)字化模型

3）內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)大屏化下的快速測(cè)試與預(yù)警

六、從內(nèi)控到風(fēng)控，華為的思考與一體化變陣

第四講：風(fēng)控一體化管理

一、風(fēng)控一體化管理的挑戰(zhàn)與機(jī)遇

1. 挑戰(zhàn)

2. 機(jī)遇

3. 應(yīng)對(duì)

二、華為內(nèi)控風(fēng)控體系建設(shè)實(shí)踐的總體啟示

1. 內(nèi)控風(fēng)控是一個(gè)系統(tǒng)工程

2. 內(nèi)控風(fēng)控核心要提供價(jià)值

3. 內(nèi)控風(fēng)控永遠(yuǎn)沒(méi)有100分

4. 不要盲目學(xué)習(xí)華為

三、企業(yè)最終的目的——活下去